Consultoría

CONSULTORÍA

Nuestra firma, ofrece servicios de consultoría de: Prevención de Lavado de Dinero y Combate al Financiamiento del Terrorismo, Anticorrupción / Soborno y Tráfico de Influencias, Sanciones y Embargos Financieros, así como cualquier tema relacionado con Cumplimiento Regulatorio y No Regulatorio.

Es así, que dividimos este tipo de consultorías de acuerdo con las entidades a las que van dirigidas.

Consultoría

ENTIDADES FINANCIERAS REGULADAS Y NO REGULADAS

  • Elaboración de Manuales de Cumplimiento.
  • Elaboración de las políticas para debida identificación y conocimiento de clientes y/o usuarios, incluyendo la integración de expedientes.
  • Desarrollo de Códigos de Ética.
  • Soporte y revisión de los requisitos para obtener el Dictamen Técnico requerido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
  • Proveer metodologías o soporte en la Determinación del Grado de Riesgo de la entidad o de sus clientes con base en las mejores prácticas del mercado que corresponda.
  • Elaboración de matrices de riesgo de cumplimiento de acuerdo con la actividad de nuestros clientes.
  • Definición de controles que mitiguen los riesgos detectados.
  • Análisis y propuesta de respuesta a requerimientos de autoridades.
  • Análisis y escalamiento de alertas de cumplimiento.
  • Establecimiento de canales internos de denuncia que puedan usar los colaboradores para alertar sobre posibles incumplimientos en la Compañía, y así detectar riesgos y mitigarlos oportunamente.

EMPRESAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES

  • Elaboración de Manuales de Cumplimiento.
  • Elaboración de las políticas para debida identificación y conocimiento de clientes y/o usuarios, incluyendo la integración de expedientes.
  • Desarrollo de Códigos de Ética.
  • Elaboración de matrices de riesgo de cumplimiento de acuerdo con la actividad de nuestros clientes.
  • Definición de controles que mitiguen los riesgos detectados.
  • Análisis y propuesta de respuesta a requerimientos de autoridades.
  • Presentación de avisos que deban ser reportados al SAT.
  • Establecimiento de canales internos de denuncia que puedan usar los colaboradores para alertar sobre posibles incumplimientos en la Compañía, y así detectar riesgos y mitigarlos oportunamente.

OTRAS EMPRESAS INTERESADAS EN UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

  • Implementación de un Marco de Cumplimiento de acuerdo con la actividad del cliente.
  • Elaboración de Manuales de Cumplimiento.
  • Desarrollo de Códigos de Ética.
  • Elaboración de matrices de riesgo de cumplimiento de acuerdo con la actividad de nuestros clientes.
  • Definición de controles que mitiguen los riesgos detectados.
  • Establecimiento de canales internos de denuncia que puedan usar los colaboradores para alertar sobre posibles incumplimientos en la Compañía, y así detectar riesgos y mitigarlos oportunamente.

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